...由OCC(货币监理署)、FDIC(联邦存款保险公司)监管，证券经纪业务方面，要接受来自SEC(美国证券交易委员会)和FINRA(金融行业监管局)的监管，综合起来，我们在美国的三个实体要接受七八个不同部门的监管，他们的要求也各不相同。
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...制以避免市场操纵，SEC、纽约证交所监管部门以及经纪商监管机构-金融行业监管局(FINRA,Financial Industry Regulatory Authority)的检查人员会检视这些控制机制是否旨在避免虚假信息的有意炮制或散布。
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具体的加价金额和减价金额必须符合美国金融行业监管局（FinancialIndustryRegulatoryAuthority,FINAR）有关限制佣金收费金额的规定。FINAR规定证券交易委员会负责证券行业的监管。
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美国金融行业监管局 Financial Industry Regulatory Authority
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